Борьба с корпоративным мошенничеством и современная служба безопасности

1. Борьба с корпоративным мошенничеством как частный случай действий системы внутреннего контроля

2. Организация системы борьбы с мошенничеством и воровством

• Осуждение невиновных, или пределы контроля за персоналом
• Правовые ограничения на применение технических средств для формирования доказательной базы
• Типы мошенников и мошеннических действий
• Установление в организации пределов приемлемых действий и уровня потерь активов
• Расчет приемлемых пределов и их легализация
• Разработка корпоративной стратегии по борьбе с мошенничеством и воровством
• Лояльность персонала. Разработка системы взаимосвязанных компетенций служб Организации, ответственных за сохранность активов и лояльность персонала

3. Правовые основы организации системы и существующие риски

• Трудовое, гражданское и уголовное право в Российской Федерации и их влияние на права, возможности и обязанности собственников и работодателей
• Влияние и реальная роль государственных органов и их представителей в реализации прав собственника и организации по защите от внутреннего мошенничества и воровства
• Организация эффективного взаимодействия и риски

4. Основные виды мошенничества и злоупотребления правами и их классификация

• Причины, признаки и методы мониторинга и обнаружения нарушений
• Некоторые из методов хищения активов на различных стадиях бизнес-процессов в организации: завышение цен для получения "откатов" с продавцов, манипулирование качеством и объемом закупок, использование ресурсов (транспортных, коммуникационных, канцелярских и пр.) в личных целях, хищение сырья, материалов, запчастей, махинации с объемом продаж и дебиторской задолженностью, использование инсайдерской информации, занижение цен для получения "откатов" с покупателей, теневые договоренности с предприятиями-рекламоносителями и другие. Трудовое, гражданское и уголовное право в Российской Федерации и их влияние на права, возможности и обязанности собственников и работодателей

5. Основные стадии процесса борьбы с мошенничеством и воровством

• Предварительная, информационная, исследовательская, аналитическая, подтверждающая, санкциональная, исполнительная
• Механизмы профилактики злоупотреблений в центрах затрат, прибыли и инвестиций

6. Внутреннее (служебное) расследование

• Проблемы и принципы проведения внутреннего расследования
• Существенные элементы успешного расследования
• Важные требования к расследованию
• Методы расследования

7. Схема проведения проверок и расследования

• Первоначальные подозрения
• Постановка задачи. Планирование. Обеспечительные меры
• Проведение опросов
• Основные методы формирования легальной доказательной базы
• Отчет о расследовании и формирование досье
• Возмещение убытков: отслеживание активов, поиск и подготовка взыскания

8. Коммерческая тайна

• Требования к системе защиты
• Порядок проведения расследования