0 (495) 135-33-75

Практический курс по внутреннему контролю и борьбе с корпоративным мошенничеством

семинар
ID 3225

Цель семинара

Рассмотреть систему организации регулярного менеджмента в сочетании с эффективной системой внутреннего контроля, которая  позволит участникам курса минимизировать расходы путем снижения уровня корпоративного мошенничества и воровства в компании. Используя эту систему для упорядочивания деятельности, можно получить ощутимую экономию денежных ресурсов и активов предприятия в целом.

В программе семинара

1. Понятие и классификация внутреннего контроля

  • Виды внутреннего контроля
  • Принципы внутреннего контроля.
  • Классификация контрольных мероприятий и их различия.
  • Внутренний аудит. Контроллинг. Ревизия. Инвентаризация. Мониторинг.
  • Контрольная и экспертно-аналитическая деятельность органа внутреннего контроля.
  • Внутренний контроль, как элемент защиты интересов.

2. Правовые основания и ограничения внутреннего контроля

  • Правовые основания и ограничения для проведения контрольных мероприятий. Допустимость контроля.
  • Права и обязанности органов внутреннего контроля.
  • Процессуальные особенности контрольных мероприятий и оформления их результатов.
  • Обязательные случаи внутреннего контроля.

3. Организация внутреннего контроля. контрольный орган и его компетенция

  • Организация постоянно действующего контрольного органа. Задачи, функции и компетенция органа внутреннего контроля.
  • Организационное положение, структура и штатное обеспечение.
  • Квалификационные требования к сотрудникам. Ответственность сотрудников внутреннего контрольного органа.
  • Порядок взаимодействия контрольного органа с финансовыми службами и органами управления.
  • Взаимодействие контрольного органа, службы контроллинга (ПЭО, ПДС), службы внутреннего аудита, ответственность сотрудников организации и управленческого персонала за отказ от сотрудничества или противодействие органу финансового контроля.
  • Локальные нормативные акты организации системы внутреннего контроля.

4. Методика и процедуры контроля. Планирование контроля

  • Планирование деятельности и мероприятий.
  • Оценка целесообразности контроля и выбора объекта контроля.
  • Предварительные процедуры контрольного мероприятия.
  • Модель контрольного мероприятия.
  • Оценка объективности и эффективности контроля.

5. Проведение контрольного мероприятия

  • Методы и процедуры осуществления контрольного мероприятия. Длительность контроля.
  • Документально-процессуальное оформление процедур контроля. Юридически значимые факты.
  • Оформление результата контроля.
  • Оценка рациональности, эффективности, законности деятельности проверяемого объекта.
  • Результаты контроля.
  • Проверка и анализ финансовой и бухгалтерской документации организации.

6. Аналитические процедуры и принятие решений по результатам контроля

  • Анализ результатов контроля.
  • Принятие решений по результатам контроля.
  • Правовые последствия и возможности реализации результатов контроля.
  • Систематизация и автоматизация деятельности контрольного органа.
  • Аналитический контроль.
  • Использование результатов внутреннего контроля для оптимизации деятельности организации.
  • Использование приглашенных экспертов.

Мастер класс.
Использование результатов внутреннего контроля при защите от неправомерных действий правоохранительных и контролирующих органов

1. Борьба с корпоративным мошенничеством, как частный случай действий системы внутреннего контроля

2. Организация системы борьбы с мошенничеством и воровством

  • Осуждение невиновных, или пределы контроля за персоналом.
  • Правовые ограничения на применение технических средств для формирования доказательной базы.
  • Типы мошенников и мошеннических действий.
  • Установление в организации пределов приемлемых действий и уровня потерь активов.
  • Расчет приемлемых пределов и их легализация.
  • Разработка корпоративной стратегии по борьбе с мошенничеством и воровством.
  • Лояльность персонала. Разработка системы взаимосвязанных компетенций служб Организации, ответственных за сохранность активов и лояльность персонала.

3. Правовые основы организации системы и существующие риски

  • Трудовое, гражданское и уголовное право в Российской Федерации и их влияние на права, возможности и обязанности собственников и работодателей.
  • Влияние и реальная роль государственных органов и их представителей в реализации прав собственника и организации по защите от внутреннего мошенничества и воровства.
  • Организация эффективного взаимодействия и риски.

4. Основные виды мошенничества и злоупотребления правами и их классификация

  • Причины, признаки и методы мониторинга и обнаружения нарушений.
  • Некоторые из методов хищения активов на различных стадиях бизнес-процессов в организации: завышение цен для получения "откатов" с продавцов, манипулирование качеством и объемом закупок, использование ресурсов (транспортных, коммуникационных, канцелярских и пр.) в личных целях, хищение сырья, материалов, запчастей, махинации с пересортицей, объемами продаж, использование инсайдерской информации, занижение цен для получения "откатов" с покупателей, теневые договоренности с предприятиями-рекламоносителями и другиеТрудовое, гражданское и уголовное право в Российской Федерации и их влияние на права, возможности и обязанности собственников и работодателей.

5. Основные стадии процесса борьбы с мошенничеством и воровством

  • Предварительная, информационная, исследовательская, аналитическая, подтверждающая, санкциональная, исполнительная.
  • Механизмы профилактики злоупотреблений в центрах затрат, прибыли и инвестиций.

6. Внутреннее (служебное) расследование

  • Проблемы и принципы проведения внутреннего расследования.
  • Существенные элементы успешного расследования.
  • Важные требования к расследованию.
  • Методы расследования.

7. Схема проведения проверок и расследования

  • Первоначальные подозрения.
  • Постановка задачи. Планирование. Обеспечительные меры.
  • Проведение опросов.
  • Основные методы формирования легальной доказательной базы.
  • Отчет о расследовании и формирование досье.
  • Возмещение убытков: отслеживание активов, поиск и подготовка взыскания.

8. Судебный процесс и исполнение

  • Взыскание долгов в судебном порядке.
  • Основные правила и принципы поведения в суде.
  • Исполнение судебных решений.

Для кого предназначен семинар

Курс рассчитан на руководителей внутренних контрольных органов, членов советов директоров и ревизионных комиссий, а также руководителей финансовых служб.

Раздаточные материалы

Каждый участник семинара получит методическое пособие для работы на семинаре.

Ведущие семинара

Похожие курсы

Курс повышения квалификации, 16 академических часов
23-24 января 2020
Москва
10:00-17:00
Посмотрите похожее обучение по безопасности в организации (180) и выбирайте подходящее! Обращаем ваше внимание на обучение по безопасности (295), а также вам могут быть интересны курсы нлп (123), полный список курсов и приятная скидка!
Подождите, идет загрузка информации...