Аудит поставщика

1. Аудит поставщиков: стратегический контекст и основные понятия

• Виды аудита поставщиков: предконтрактный, инспекционный, сертификационный, комплексный.
• Отличие аудита от инспекции и других форм оценки.
• Нормативная база: роль стандартов ISO серии 9000 и 19011 в аудите поставщиков.
• Место аудита в системе риск-менеджмента.

2. Планирование программы аудитов поставщиков

• Определение критичности поставщика для бизнеса как основа частоты и глубины аудита.
• Разработка и утверждение критериев категоризации поставщиков.
• Формирование годового плана аудитов на основе анализа рисков.
• Определение целей, объема и критериев аудита для конкретного поставщика.
• Формирование аудиторской группы: требования к компетентности и полномочиям.
• Подготовка и направление официального уведомления поставщику.

3. Разработка чек-листов и рабочих документов аудитора

• Принципы создания эффективных чек-листов, ориентированных на процесс и риск.
• Адаптация чек-листов под отраслевую специфику и тип аудита.
• Структура чек-листа: обязательные требования, вопросы по системе менеджмента, производственные аспекты.
• Использование требований ISO 9001:2015 для разработки вопросов.
• Подготовка вспомогательных документов: анкеты, опросные листы, формы для записей.

4. Методология проведения аудита на месте (on-site audit)

• Процедура вступительного совещания: установление рамок и графика.
• Методы сбора объективных свидетельств: интервью, наблюдение, изучение документов и записей.
• Техники эффективного интервьюирования персонала поставщика.
• Контрольные точки при аудите ключевых процессов: закупки, производство, контроль качества, хранение.
• Ведение аудиторских записей, обеспечивающих прослеживаемость выводов.
• Действия при выявлении значительных несоответствий или срыве аудита.

5. Особенности проведения дистанционного аудита (remote audit)

• Области применения и ограничения дистанционных аудитов.
• Планирование и техническая подготовка дистанционной сессии.
• Выбор платформ и инструментов для онлайн-взаимодействия и обмена документами.
• Методики дистанционного интервьюирования и наблюдения за процессами в реальном времени.
• Обеспечение конфиденциальности и безопасности данных при дистанционной работе.
• Оценка эффективности дистанционного аудита и его рисков.

6. Анализ данных, документирование несоответствий и формирование отчета

• Классификация несоответствий: значительные, незначительные, наблюдения.
• Принцип объективности и доказательности при формулировании несоответствий.
• Техника составления отчета об аудите: структура, язык, стиль.
• Включение в отчет сильных сторон системы поставщика.
• Проведение заключительного совещания: представление результатов и достижение консенсуса.
• Сроки и порядок предоставления отчета поставщику.

7. Оценка корректирующих действий и закрытие несоответствий

• Требования к планам корректирующих действий (ПКА) от поставщика.
• Методика анализа предлагаемых ПКА на полноту и эффективность.
• Выбор методов верификации устранения несоответствий: запись доказательств, повторный аудит, выборочная проверка.
• Контроль сроков выполнения и эскалация при их срыве.
• Документирование процесса закрытия несоответствий.
• Использование результатов для обновления рейтинга поставщика.

Ответы на вопросы участников.

Возможен третий день обучения за дополнительную плату. Практикум по кейсам участников.