Внутренний аудит. Практическая реализация требований ГОСТ Р ИСО 19011-2021 "Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента"

ГОСТ Р ИСО 19011-2021 «Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента».

• Серия стандартов ИСО 9000 «Системы менеджмента качества».
• Требования ISO 9001:2015, обзор актуальных требований.
• Риск-ориентированный подход к управлению.
• Специфика применения для предприятий различных сфер деятельности. Описание процессов и оценка рисков в процессах. ФЗ от 27 декабря 2002 года № 184-ФЗ «О техническом регулировании»

Управление документированной информацией.

• Примеры документов системы менеджмента качества.

Управление рисками: выработка мер противодействия, передача рисков, страхование, оперативное реагирование на риски при осуществлении операционной деятельности (планы реагирования на случай непредвиденных обстоятельств и кризисных ситуаций).

• Анализ бизнес-процессов компании и выработка решения об уровне их документирования по ЖЦ продукции.
• Карты процессов, структура и содержание.
• Регламенты процедур как отдельные элементы процессов.
• Входы-выходы и требования к ним.
• Критерии и индикаторы, способы установления значения величин.
• Идентификация рисков процессов и процедур, формирование матриц мониторинга рисковых областей.
• Установление методов улучшения процессов.
• Формирование карт процессов и регламентов процедур согласно требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2015. Реестры рисков для
• процессов СМК.

Организация и планирование внутреннего аудита СМК.

• Основания для проведения внутреннего аудита.
• Цели и программа аудита, мониторинг, пересмотр и улучшение программы аудита СМК. Инструменты, методы, источники информации, анализ документации в ходе аудита. Протоколы соответствия/ несоответствия СМК.

Формирование состава аудиторов для внутреннего аудита СМК.

• Независимость и систематичность проведения аудита.
• Задачи, компетенции, оценка аудиторов, профессиональная этика и психологические аспекты проведения внутреннего аудита.

Аудит на месте.

• Распределение обязанностей между аудиторами, подготовка рабочих документов.
• Запрос документов.
• Анализ документации.
• Проведение опроса, интервью.
• Опросный лист для внутренних аудитов.

Проведение аудита «второй» стороны. Оценка поставщиков и контрагентов с учетом требований ИСО 9001.

• Определение требований компании к закупаемой продукции.
• Система оценки поставщиков, которую можно предъявлять аудиторам.
• Исполнение договорных обязательств (работа по контрактам).
• Управление несоответствующей продукцией (рекламации и отзыв).
• Составление (или актуализация) анкеты аудита поставщика и её заполнение в соответствии с балльной системой оценки.

Отчеты по результатам аудита.

• Разработка и осуществление корректирующих действий.
• Оценка эффективности аудита.

Ответственность руководства.

• Подготовка данных для анализа со стороны руководства.
• Контроль исполнения рекомендаций аудита.
• Риски внутренних аудитов.