Эффективный алгоритм проведения внутренних расследований (проверок) в организации

семинар

Очный Корпоративный

ID 34753

На семинаре будут даны рекомендации по организации мероприятий по проведению внутренних проверок. Участники семинара получат практические навыки по эффективному алгоритму проведения внутренних расследований (проверок) в организации.

Цель семинара

Научить слушателей, как по контрольным точкам и признакам, указывающим на нарушения внутриорганизационных регламентов, установленных норм и правил выявлять предпосылки к потенциальным нарушениям в компании и как оперативно подготовиться к расследованию. Научить слушателей семинара использовать эффективные методы и порядок проведения внутренних расследований и как использовать итоги расследований в интересах дальнейшего контроля компании с позиции СБ и СВК.

В программе семинара

«Контрольные точки и признаки, указывающие на нарушения регламентов, установленных норм и правил. Выявление нарушений и подготовка к расследованию».

Включение во внутренние регламенты и бизнес-процессы «контрольных точек» СБ и СВК.
Выявление отклонений от установленных нормативов и правил, указывающих на наличие нарушений.
Условия, способствующие появлению нарушений в системах СБ и СВК.
Экономические, технологические, психологические признаки, указывающие на наличие нарушений в подразделениях.
Сбор и анализ статистики нарушений по различным бизнес-процессам, выявление «слабых мест» в системах СБ и СВК.
Сбор сведений и изучение фактов нарушений в бизнес-процессах, которые привели (могут привести) к экономическому ущербу для Компании.
Сбор документированных доказательств нарушений для привлечения виновных к ответственности, либо достаточных для проведения внутренних расследований.
Принятие управленческого решения по служебному разбирательству либо по проведению внутреннего служебного расследования.

Выполнение практических заданий:

«Расстановка контрольных точек в бизнес-процессе «закупки»»
«Распределение контрольных точек между подразделениями СБ и СВК»

«Методы и порядок проведения внутренних расследований. Использование итогов расследований в интересах дальнейшего контроля Компании с позиции СБ и СВК».

Законодательство РФ и внутренние нормативные акты по внутренним служебным расследованиям.
Определение ситуаций и нарушений, по которым требуется проводить расследования.
Определение полномочий и прав лиц, которые участвуют во внутреннем служебном расследовании.
Использование доказательной базы и применение психологических приемов для лиц, в отношении которых проводится служебное расследование.
Законодательство РФ об использовании «детектора лжи» в интересах внутреннего расследования.
Различные формы отчетов по проведенному расследованию и оформление его результатов для топ - менеджмента Компании.
Использование результатов расследования в интересах систем СБ и СВК предприятия.
Сбор и накопление статистики по проведенным расследованиям, в целях для повышения эффективности контроля с позиции СБ и СВК.

Выполнение практических заданий:

«Основные понятия и принципы внутреннего служебного расследования»;
«Расставить очередность шагов, осуществляемых в процессе расследования».

Обсуждение исполнения практических заданий участниками.

Обзор и резюме изложенного материала.

Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.

Результат посещения семинара

В результате обучения участники:

Ознакомятся с новыми технологиями по выявлению признаков коррупции и мошенничества в деятельности персонала компании.
Изучат принципы и методы организации мероприятий по выявлению нарушений, хищений, мошеннических и коррупционных действий совершаемых сотрудниками.
Овладеют практическими навыками по организации взаимодействия СБ с другими подразделениями компании по выявлению нелояльных сотрудников.
Получат навыки повышения эффективности взаимодействия подразделений в направлении контроля персонала с последующим проведением расследований.
Освоят методики сбора и анализа сведений в целях проведения эффективного внутреннего расследования.
Ознакомятся с новыми технологиями и законодательными требованиями при проведении внутренних расследований, разберут на примере эффективный алгоритм проведения внутренних проверок.
Получат навыки по решению индивидуальных и групповых задач в проведении внутренних расследований путем выполнения тестов и заданий, предусмотренных в ходе занятий.