ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях в 2022 году

семинар

Очный Корпоративный

ID 42935

Повышение квалификации противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации необходимо проходить всем руководителям финансового мониторинга некредитных организаций в соответствии с требованиями Банка России. На семинаре будут обсуждены изменения в законодательстве за 2022 год в нормативно-правовых документах в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ. Преподаватели осветят вопросы идентификации юридических лиц (самозанятые, ИП), в том числе удаленная идентификация, обновление сведений при проведении идентификации клиентов.

Участие в семинаре приравнивается к прохождению обучения в форме Повышение квалификации (плановый инструктаж), в соответствии с Главой 3 пункта 3.5. Указания Банка России от 05.12.2014 N 3471-У (ред. от 06.07.2020) «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

В программе семинара

Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.

Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации.
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.

Организация и проведение надзорных мероприятий.

Виды и порядок проведения проверок.
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Организация внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.

Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.

Порядок подготовки и обучения кадров некредитных финансовых организаций.

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Права и обязанности специального должностного лица.
Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.