Противодействие коррупции и корпоративному мошенничеству

Нормативно-правовая база

• Нормативно-правовая база РФ в области противодействия коррупции. Основные понятия, предусмотренные действующим законодательством: коррупция, взятка, коммерческий подкуп, конфликт интересов, аффилированные лица
• Основные принципы противодействия коррупции
• Организационные основы противодействия коррупции
• Перечень мер по противодействию (профилактике) коррупции.
• Квалификация деяний должностных лиц, относящихся к коррупционным
• Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства
• Ответственность лиц за коррупционные правонарушения
• Нормы законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
• Требования положений Центрального банка по внутреннему и комплаенс-контролю в банках

Формирование антикоррупционной политики организации

• Создание и проведение антикоррупционной политики в различных видах бизнеса
• Основные документы, формирующие антикоррупционную политику организации
• Кодекс корпоративной этики
• Положение о конфликте интересов
• Политика принятия и дарения подарков
• Политика сообщения о нарушениях
• Политика о взяточничестве и коррупции обязательства о не совершении сделок
• Регламенты и должностные инструкции сотрудников
• Карта коррупционных рисков в организации
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
• Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Меры по профилактике коррупции
• Коррупционные риски в бизнес-процессах: как оценить?
• Составление карты коррупционных рисков в организации
• Создание кодекса корпоративного поведения и корпоративной этики как инструмент антикоррупционной политики организаций
• Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Примерный перечень антикоррупционных мер в организации

Борьба с внутрикорпоративным мошенничеством. Проведение служебных проверок

• Понятие и типология мошенничества
• Понятие «мошенничество» (махинации, аферы, недобросовестные действия, фроды)
• Мошенничество и злоупотребление полномочиями.
• Признаки, причины, основные направления мошеннических действий
• Категории корпоративного мошенничества. Дерево мошенничеств
• Типовые схемы мошенничества. Характеристика мошеннических действий
• Состав участников мошеннических схем
• Анализ и управление рисками мошенничества
• Влияние рисков мошеннических действий на экономическую безопасность субъекта
• Хищение и растрата как частные случаи проявления коррупции.
• Противодействие любым хищениям, в том числе, путем различных видов мошенничества;
• Система внутреннего контроля. Методы выявления мошенничества
• Проведение расследований мошенничества
• Основные правила проведения служебных расследований
• Алгоритм проведения служебного расследования
• Сбор информации, имеющей отношение к происшедшим событиям
• Анализ имеющейся информации на предмет относимости, достоверности
• Схема предварительного изучения материалов служебного расследования