Проведение внутреннего аудита Системы Экологического Менеджмента сотрудниками производственных и сервисных предприятий. (EMS 4)

1. Основные термины и определения аудита системы экологического менеджмента.

• Понятия: "аудит", "внутренний аудит", "несоответствие", "коррекция", "корректирующие действия", "потенциал для улучшения". "свидетельства аудита", "наблюдения аудита", "критерии аудита", "программа аудита", "план аудита".
• Типы аудитов: аудит 1-ой стороны (внутренний), аудит 2-ой стороны, аудит 3-ней стороны (внешний, в частности, сертификационный). Виды аудита: документации, продукции, процесса, системы менеджмента качества.
• Применение принципа "Колесо Деминга" применительно к аудиту: Plan - разработка программы аудита, Do - реализация программы аудита, Check - мониторинг и анализ проведения аудита, Act - улучшение процедуры проведения аудита.

2. Структура стандарта ISO 19011:2002 "Руководящие указания для аудитора систем менеджмента качества и/или экологического менеджмента".

• Принципы проведения аудита: этичное поведение, беспристрастность, профессиональное прилежание, независимость, подход на основе фактов.
• Основные разделы стандарта: п. 5 Управление программой аудита, п. 6 Деятельность по аудиту, п. 7 Компетентность и оценивание аудиторов.

3. Планирование внутренних аудитов системы менеджмента организации.

• Программа аудита (Plan): планирование, ресурсы, процедуры.
• Цели программы аудита, примеры целей.
• План аудита, распределение задач в группе аудиторов, подготовка рабочей документации, в т.ч. чек-листы.
• Подготовка к проведению аудита на месте.
• Практическое занятие. Составление плана аудита и чек-листа на основе бланка матрицы ответственности.

4. Методика проведения внутреннего аудита.

• Шесть этапов и семь фаз проведения аудита.
• Этап 1: Инициирование аудита.
• Этап 2: Проведение анализа документации.
• Этап 3: Подготовка к проведению аудита на месте.
• Этап 4: Проведение аудита на месте.
• Фаза 1: Проведение предварительного совещания.
• Фаза 2: Связь в процессе аудита.
• Фаза 3: Роли и обязанности сопровождающих и наблюдателей.
• Фаза 4: Сбор и проверка информации. Источники информации: Опрос сотрудников и других лиц, Наблюдение за деятельностью, производственной средой и условиями.
• Фаза 5: Формирование наблюдений аудита.
• Фаза 6: Подготовка заключений по результатам аудита. Анализ наблюдений аудита с точки зрения целей аудита. Согласование заключения по результатам аудита. Подготовка рекомендаций. Обсуждение последующего аудита.
• Фаза 7: Проведение заключительного совещания.
• Свидетельства и наблюдения аудита. Оценка свидетельств аудита с точки зрения критериев аудита (результат: соответствие, несоответствие, возможность улучшения). Анализ наблюдений аудита. Регистрация несоответствий и подтверждающих их свидетельств.
• Практическое занятие. Определение пунктов Стандарта при составлении карточек несоответствий.
• 5-й этап аудита: Подготовка, утверждение и распространение отчета об аудите. 6-й этап аудита: Завершение аудита.
• Проведение последующего аудита.

5. Требования к компетенции аудитора.

• Практическое занятие. Отработка навыка слушать и слышать.
• Личные качества аудитора. Поддержание и повышение компетентности. Оценка аудиторов.
• Мониторинг программы аудита (Check). Способен ли аудит достичь цели? Соблюдается ли график аудитов?
• Улучшение программы аудита (Act) . Корректирующие и предупреждающие действия, улучшение программы аудита.
• Основные принципы анкетирования. Типы установок. Принципы опроса.

6. Проверка требований стандарта ISO 14001:2004 "Система экологического менеджмента".

• Элементы СЭМ.
• Документы: политика, цели, планы, процедуры, стандарты, инструкции.
• Записи: свидетельства контроля, протоколы совещаний, отчеты по аудитам, записи по программам мониторинга и результаты измерений, сводки данных, анализы, индикаторы работы.
• Информация по программам выборочного контроля проверяемой организации, процедурам выборочного контроля и измерений.
• Данные из других источников, например, обратная связь, другая актуальная информация от внешних сторон и оценка поставщиков.
• Компьютерные базы данных и Web-сайты.

7. Применение Business Studio для планирования аудитов и контроля за их результатами.