Внутренний аудит СМК на основе требований ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

1. Интегрированные системы менеджмента и внутренний аудит

• Цели и преимущества внедрения СМК для современного бизнеса.
• Обзор структуры и общих элементов стандартов ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018.
• Роль внутреннего аудита в цикле PDCA и процессе непрерывного улучшения.
• Основные принципы аудита: честность, добросовестное представление, должная профессиональная тщательность, конфиденциальность, независимость, основанный на доказательствах подход.
• Виды аудитов: внутренние, внешние, комплексные, сквозные.
• Терминология согласно ISO 19011: несоответствие, наблюдение, корректирующее действие, область аудита, критерии аудита.

2. Требования стандартов, значимые для внутреннего аудита (контекст организации и планирование)

• Анализ контекста организации: понимание внутренних и внешних факторов, потребностей и ожиданий заинтересованных сторон.
• Определение границ применимости и области СМК для целей аудита.
• Процессный подход: идентификация и картографирование взаимосвязанных процессов компании.
• Демонстрация лидерства и приверженности со стороны высшего руководства как объект аудиторской проверки.
• Планирование изменений в организации и оценка рисков и возможностей.
• Аудит системы управления знаниями и компетенциями персонала.

3. Требования стандартов, значимые для внутреннего аудита (операционная деятельность и оценка результатов)

• Планирование и управление операционными процессами, включая критерии приемки.
• Аудит процессов проектирования и разработки продукции и услуг.
• Контроль внешних предоставляемых процессов, продуктов и услуг.
• Управление производством и предоставлением услуг, идентификация и прослеживаемость.
• Аудит процессов мониторинга, измерения, анализа и оценки.
• Проверка управления несоответствующей продукцией и выводами.

4. Подготовка к проведению внутреннего аудита

• Разработка и утверждение программы внутренних аудитов на год.
• Формирование аудиторской группы, распределение ролей и обязанностей.
• Планирование конкретного аудита: определение целей, критериев, области и методов.
• Разработка эффективных чек-листов и рабочих документов аудитора.
• Проведение подготовительного совещания с аудиторской группой.
• Направление уведомления о предстоящем аудите руководителям проверяемых подразделений.

5. Методика проведения аудита на месте (Сбор объективных доказательств)

• Проведение вводного совещания для ознакомления коллектива с планом аудита.
• Эффективные техники коммуникации: интервьюирование, активное слушание, наблюдение за процессом.
• Методы выборочного исследования и анализа документов и записей.
• Формирование цепочки доказательств для обоснования аудиторских находок.
• Ведение записей в ходе аудита для обеспечения прослеживаемости и повторяемости.
• Контроль времени и поддержание конструктивной атмосферы во время проверки.

6. Классификация и документирование несоответствий

• Определение и классификация несоответствий: значительные, незначительные, наблюдения.
• Критерии формулирования несоответствия: обязательное наличие требования стандарта, объективного доказательства и четкого изложения находки.
• Техника SMART для формулирования несоответствий в отчетах.
• Оформление листов несоответствий: структура и обязательные реквизиты.
• Проведение границы между несоответствием и потенциальным улучшением.
• Обсуждение и подтверждение несоответствий с руководителем проверяемого подразделения.

7. Завершение аудита и подготовка отчета

• Проведение заключительного совещания: цели, структура и регламент.
• Презентация ключевых находок, включая сильные стороны и выявленные несоответствия.
• Подготовка итогового отчета о аудите: структура, содержание и сроки предоставления.
• Включение в отчет обзора сильных сторон, несоответствий, наблюдений и общих выводов.
• Распространение отчета среди заинтересованных лиц в установленном порядке.
• Регистрация и архивация всех документов, связанных с аудитом.

8. Корректирующие действия и анализ результативности аудита

• Процесс инициирования и планирования корректирующих действий по результатам аудита.
• Методика анализа первопричин несоответствий: 5 почему, диаграмма Исикавы.
• Оценка предложенных корректирующих действий на адекватность и эффективность.
• Планирование и выполнение корректирующих действий ответственными подразделениями.
• Верификация эффективности выполненных корректирующих действий.
• Анализ результатов внутренних аудитов со стороны высшего руководства.

9. Особенности аудита систем экологического менеджмента (ISO 14001:2015) и менеджмента охраны труда и здоровья (ISO 45001:2018)

• Аудит идентификации экологических аспектов и оценки их значимости.
• Проверка соблюдения законодательных и иных требований в области экологии.
• Аудит готовности к аварийным ситуациям и реагирования на инциденты.
• Проверка процессов идентификации опасностей, оценки рисков и определения мер контроля в области ОТиЗ.
• Аудит участия работников и их консультаций по вопросам охраны труда.
• Оценка мониторинга условий труда и здоровья работников, расследования инцидентов.

Ответы на вопросы участников.

Источники, использованные при разработке программы:

• ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования.
• ISO 14001:2015 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению.
• ISO 45001:2018 Системы менеджмента охраны труда и здоровья. Требования и руководство по применению.
• ISO 19011:2018 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента.
• Официальный сайт Росстандарта.