Экономическая безопасность предприятия и проверка контрагента

Общие положения в отношении экономической безопасности

• Цели и задачи риск - менеджмента.
• Аналитические инструменты риск - менеджмента.
• Основные методы работы по управлению рисками.
• Прогнозирование рисковых событий. Оценка рисков. Качественный и количественный анализ рисков.
• Карта рисков, как инструмент анализа и контроля рисков.

Информационная безопасность

• Информационная безопасность предприятия. Основные составляющие информационной безопасности предприятия. Основные мероприятия по обеспечению информационной безопасности предприятия.
• Пакет документов предприятия по защите информации. Основные категории документов, относящихся к защите информации на предприятии. Содержание пакета документов по защите информации на предприятии.
• «Коммерческая тайна» и «конфиденциальная информация». Установление режима коммерческой тайны предприятия в соответствии с Законом РФ «О коммерческой тайне».
• Методики проведения расследования (проверки) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом тайны.

Недействительность сделок

• Понятие недействительных и мнимых сделок
• Недействительность отдельных условий договора
• Оспаривание нормативно-правовых актов
• Запреты на отдельные сделки в силу закона
• Запреты на отдельные сделки в силу договора

Судебные риски

• Риски банкротства контрагента
• Риски несвоевременного исполнения обязательств
• Риски привлечения руководителя и учредителя к субсидиарной ответственности

Злоупотребления сотрудников

• Организация проверки фактического исполнения договорных обязательств контрагентами и субподрядными организациями.
• Анализ качества выполненных работ или услуг, поставленных товарно-материальных ценностей.
• Инвентаризация как основной способ оценки фактического состояния и наличия активов, участвующих в гражданском обороте. Плановая и внеплановая инвентаризация.
• Процедуры проведения контрольного запуска для проверки обоснованности действующих норм расхода сырья, материалов, топлива, электроэнергии.
• Контроль выполнения условий договоров по соблюдению конфиденциальности и охране интеллектуальной собственности.
• Процедуры проведения натурных обследований с целью установления завышения объемов выполненных работ, а также завышения в оплате труда или списаниях материалов на производство.
• Анализ бухгалтерской (финансовой) и исполнительной документации на предмет ее объективности, соответствия законодательству и требованиям правовых актов.

Оценка контрагента с позиции налоговых и финансовых рисков.

• Понятие «должная осмотрительность» при взаимоотношениях с контрагентами.
• Коррупционные риски.
• Угроза конфликта интересов и аффилированности сотрудников с представителями контрагента;
• Анализ учредительных документов организации с позиции безопасности. Анализ атрибутов и фирменного стиля.
• Типы компаний, преследующие противоправные цели, фирмы-однодневки.
• Прогнозирование надежности организаций на основе «растровых признаков опасности».
• Формирование рейтингов надежности партнеров;
• Дебиторская и кредиторская задолженности. Зоны риска;
• Анализ безопасности коммерческих предложений и договоров.
• Изучение инициаторов проекта, их интересы и деловая репутация.
• Анализ первого контакта.
• Поведенческие аспекты при выявлении ненадежного партнера.

Индикаторы проверки в организации

• Аудит
• Процедура Дью Дилидженс.
• Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
• Анализ кредитоспособности контрагента.
• Индикаторы несостоятельности партнера.
• Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности.