Формирование антикоррупционной политики организации. Борьба с коррупцией, корпоративным мошенничеством и иными комплаенс-рисками

Российское и международное законодательство в области борьбы с коррупцией, корпоративным мошенничеством, и иными комлаенс-рисками

• Нормативно-правовая база РФ в области противодействия коррупции. Основные понятия, предусмотренные действующим законодательством: коррупция, взятка, коммерческий подкуп, конфликт интересов, аффилированные лица
• Основные принципы противодействия коррупции
• Организационные основы противодействия коррупции
• Перечень мер по противодействию (профилактике) коррупции.
• Квалификация деяний должностных лиц, относящихся к коррупционным
• Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции
• Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства
• Ответственность лиц за коррупционные правонарушения
• Нормы законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
• Требования положений Центрального банка по внутреннему и комплаенс-контролю в банках

Международное антикоррупционное законодательство

• Рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору по комплаенс-контролю.
• Основные положения UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год)

Формирование антикоррупционной политики организации

• Создание и проведение антикоррупционной политики в различных видах бизнеса
• Основные документы, формирующие антикоррупционную политику организации
• Кодекс корпоративной этики
• Положение о конфликте интересов
• Политика принятия и дарения подарков
• Политика сообщения о нарушениях
• Политика о взяточничестве и коррупции обязательства о не совершении сделок
• Регламенты и должностные инструкции сотрудников
• Карта коррупционных рисков в организации
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков
• Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Меры по профилактике коррупции
• Коррупционные риски в бизнес-процессах: как оценить?
• Составление карты коррупционных рисков в организации
• Создание кодекса корпоративного поведения и корпоративной этики как инструмент антикоррупционной политики организаций
• Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур
• Примерный перечень антикоррупционных мер в организации

Внутренний контроль и аудит как составляющие антикоррупционной политики организации

• Модель внутреннего контроля Coso (the Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission, COSO) Компоненты по модели COSO (контрольная среда, оценка рисков, средства контроля, мониторинг рисков, информация/коммуникация)
• Система внутренних проверок

Риск менеджмент в обеспечении экономической безопасности предприятия

• Система управления рисками. Методика риск менеджмента в обеспечении экономической безопасности предприятия
• Процесс управления рисками организации. Выявление и оценка рисков
• Выявление и оценивание условий, способствующие возникновению значимых рисков и их трансформации в рисковые события
• Интегрированная модель управления рисками организаций COSO
• Компоненты процесса управления рисками организации по модели COSO
• Основные задачи оценки комплаенс рисков
• События – риски и возможности. Взаимосвязь между целями организации и компонентами процесса управления рисками
• Бизнес-процессы с повышенным риском
• Оценка значимости рисков бизнес-процессов
• Составление карты коррупционных рисков
• Комплаенс риск. Определение комплаенс риска. Оценка комплаенс рисков
• Минимизации комплаенс - рисков. Процедуры, снижающие комплаенс риски

Комплаенс система как элемент эффективного корпоративного управления

• Корпоративный комплаенс. Формирование комплаенс -культуры и профессиональной этики. Кодекс корпоративной этики
• Документы, регламентирующие комплаенс политику в компании. Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников
• Построение комплаенс системы в компании. Организация и ресурсы комплаенс-системы. Элементы комплаенс системы. Развития системы комплаенса
• Интеграция элементов системы комплаенса в бизнес-процессы, систему ключевых показателей эффективности и систему управления рисками компании
• Комплаенс программа. Процедуры корпоративного комплаенса
• Основные функции службы комплаенс
• Виды последствий нарушений комплаенса для работодателя и сотрудников
• Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции

Комплаенс - контроль

• Виды комплаенс-контроля и их содержание
• Методология построения системы «комплаенс –контроля»
• Комплаенс - контроль и комплаенс – риски. Сравнительный анализ комплаенс - контроля, управленческого и внутреннего контроля
• Принципы и стандарты комплаенс-контроля
• Создание нормативных документов по комплаенс-контролю
• Внешний (контроль за соблюдением тебований законодательства)
• Внутренний комплаенс (контроль за соблюдением внутренних правил и регламентов)
• Создание подразделения комплаенс-контроля
• Должностные обязанности комплаенс-менеджера
• Взаимодействие со службой безопасности, юридической службой, службой внутреннего контроля и аудита и иными подразделениями компании
• Комплаенс аудит
• Введение или совершенствование «точек контроля»
• Информирование, обучение и создание культуры сообщения о нарушениях
• Концептуальные основы внутреннего контроля

Конкурсные процедуры и коррупционные риски

• Конкурсы, торги, аукционы и запросы котировок: как минимизировать коррупционные риски?
• Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы
• Обеспечение открытой и конкурентной системы проведения закупочных процедур, равноправия, отсутствия дискриминации и необоснованных ограничений конкуренции по отношению к участникам закупки, гласности и прозрачности закупок, предотвращение коррупционных проявлений, конфликта интересов и иных злоупотреблений

Процедуры выбора и проверки контрагентов и взаимоотношения с ними

• Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов на надежность: сущность, цели, практика
• Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации
• Антикоррупционная экспертиза договоров
• Система антикоррупционных процедур. Методики проведения
• Минимизация коррупционных рисков в договорной работе
• Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности и конфликта интересов в организации
• Фирмы-однодневки: как вовремя вычислить?
• Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации

Борьба с внутрикорпоративным мошенничеством. Проведение служебных проверок

• Понятие и типология мошенничества
• Понятие «мошенничество» (махинации, аферы, недобросовестные действия, фроды)
• Мошенничество и злоупотребление полномочиями.
• Признаки, причины, основные направления мошеннических действий
• Категории корпоративного мошенничества. Дерево мошенничеств
• Типовые схемы мошенничества. Характеристика мошеннических действий
• Состав участников мошеннических схем
• Анализ и управление рисками мошенничества
• Влияние рисков мошеннических действий на экономическую безопасность субъекта
• Хищение и растрата как частные случаи проявления коррупции.
• Противодействие любым хищениям, в том числе, путем различных видов мошенничества;
• Система внутреннего контроля. Методы выявления мошенничества
• Проведение расследований мошенничества
• Основные правила проведения служебных расследований
• Алгоритм проведения служебного расследования
• Сбор информации, имеющей отношение к происшедшим событиям
• Анализ имеющейся информации на предмет относимости, достоверности
• Схема предварительного изучения материалов служебного расследования