Аналитик подразделения безопасности

Система комплаенс в корпоративном управлении

• Понятие ответственного подхода к ведению бизнеса ESG. ESG-принципы и стратегии применения.
• Влияние наличия/внедрения системы комплаенс на стоимость акционерного капитала.
• Комплаенс как фактор доверия к организации.
• Преимущества системы комплаенс. Комплаенс – система - один из важнейших принципов ведения бизнеса.
• Понятие комплаенс – риски.
• Системный подход и ERM. Механизмы выявления и оценки комплаенс-рисков.
• Управление рисками; Отечественные и международные стандарты.
• Основы риск – менеджмента. Управления рисками, как один из важнейших элементов выстраивания бизнес-процессов в Компании.
• Методы работы с рисками, согласно стандарту.
• Идентификация комплаенс рисков.
• Механизмы выявления комплаенс-рисков в бизнес-процессах организации.
• Получение конкурентного преимущества при внедрении системы. Организация комплаенс контроля. Отличие отдела комплаенс - контроля от СВК.
• Организация отдела комплаенс - контроля в Компании. Варианты внедрения.
• Сложности в создание подразделения комплаенс (должности комплаенс - менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
• Понятие комплаенс - культура. Основные элементы комплаенс культуры.
• Построение комплаенс - культуры и выгоды от наличия комплаенс в организации.
• Функции управления и система эффективного взаимодействия бизнес структур.

Антикоррупционный комплаенс. Противодействие коррупции

• Правовая основа, требования законодательства РФ, применимого международного законодательства.
• Основные инструменты, мероприятия, порядок внедрения в основные бизнес-процессы компании.
• Комплаенс - проверка контрагента.
• Комплаенс - экспертиза сделки, платежа.
• Основные документы, которые формируют антикоррупционную политику компании.
• Основные мошеннические/коррупционные схемы, практика проведения внутренних расследований без нарушения требований законодательства.
• Антикоррупционные оговорки.
• Проведение антикоррупционной экспертизы правовых актов (проектов правовых актов).
• Основные законодательные акты, термины, принципы проведения антикоррупционной экспертизы.
• Виды факторов, содержащих неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к работникам.
• Виды системных факторов, влекущих коррупционные риски.
• Требования к нормативной (юридической) терминологии, исключающей появление коррупционных рисков в правовых актах.
• Примеры выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы правовых актов. Примеры в части факторов, выявленных в ходе проведения антикоррупционной экспертизы документов, регулирующих управление персоналом в организации, регулирующих взаимоотношение с государственными органами, контрагентами, акционерами, регулирующих принятие управленческих решений должностными лицами в организациях, регулирующих вопросы внутреннего контроля и аудита.
• Федеральный закон № 115-ФЗ.
• ПОД/ФТ как часть системы комплаенс.
• Международное сотрудничество в сфере ПОД/ФТ.
• Эффективные способы борьбы с отмыванием доходов.
• Риск-ориентированный подход для ПОД/ФТ.
• Проведение в организации первичной проверки знаний по ПОД/ФТ.
• Обучение сотрудников ПОД/ФТ.
• Какие документы для проверки ПОД/ФТ могут запросить КНО.
• Комплаенс - инструменты для ПОД/ФТ.
• Конфликт интересов: практика выявления и урегулирования.
• Понятие «конфликт интересов» согласно Указа Президента «национальный план противодействия коррупции на 2021-2024 годы.
• Комплаенс - контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
• Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
• Политики комплаенс системы.
• Корпоративная культура и Кодекс корпоративной этики.
• Осуществление комплаенс-контроля за сотрудниками компании. Применение его результатов для воздействия на сотрудника. Правила применения Форензик комплаенс.

Обеспечение внешней безопасности бизнеса

• Основные внешние угрозы безопасности предприятия.
• Современные методы недобросовестной конкуренции и способы противодействия им.
• Основные способы противодействия методам недобросовестной конкуренции.
• Определение возможности наступления негативных последствий и их нейтрализация. Основные виды негативных последствий.
• Деловая разведка, как инструмент достижения конкурентного преимущества.
• Нормативно-правовая база функционирования.
• Источники информации при ведении деловой разведки.
• «Деловая разведка» и «конкурентное преимущество».
• Основные цели и задачи деловой разведки.
• Место деловой разведки в комплексной системе обеспечения безопасности предприятия.
• Технические средства ведения деловой разведки.
• «Конкурентные войны»: стратегия и тактика выживания на рынке.
• Коммерческий шпионаж в современных условиях: субъекты ведения, способы и приёмы доступа к закрытым источникам информации.
• Методы выявления и локализации последствий.
• «Конкурентные войны», «стратегия» и «тактика».
• Стратегия и тактика выживания на рынке, с точки зрения информации.
• Основные методы выявления актов коммерческого шпионажа.
• Основные способы локализации агрессий коммерческого шпионажа.

Сбор и анализ информации при оценке надежности контрагентов. Организация безопасной договорной работы на предприятии

• Договорная работа как важнейший бизнес - процесс в компании.
• Безопасность договорной работы.
• Smart контракты. Методика применения.
• Важные элементы политики договорной работы.
• Методика сбора информации о потенциальных партнерах.
• Процедура Дью Дилидженс.
• Установление реальной структуры собственников и аффилированности. Методы оценки добросовестности, финансового положения, производственных возможностей компании.
• Анализ кредитоспособности контрагента.
• Индикаторы несостоятельности партнера.
• Профилактика возникновения просроченной дебиторской задолженности. Круг согласования решения о кредитовании контрагента.
• Цифровые инструменты контроля всей деятельности предприятия.

Безопасный прием и увольнение персонала

• Треугольник кадровой безопасности: подбор, текущий контроль, «безопасное» увольнение.
• Аудит рисков, связанных с персоналом.
• Соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе проверки. Согласие на обработку персональных данных.
• Технология smice.
• Профайлинг, инструменты составления профиля сотрудника.
• Способы избежать найма сотрудника из группы «риска».
• Система KPI. Основные ошибки и потери компании.
• OKR система. Отличие от KPI.
• Юридическое обоснование мероприятий по контролю сотрудников со стороны руководства.
• Регламенты, как способ контроля и поддержки в период адаптации.
• Что влияет на снижение лояльности сотрудников.
• BANI -мир. Как принять, что жизнь больше не будет прежней.
• Теория поколений. Различия в поведении и мотивации.
• Управление сотрудниками по ценностям.
• Отношения в коллективе по горизонтали и вертикали.
• Безопасное увольнение сотрудников.
• Exit- интервью.
• Как уволить сотрудника, если он этого не хочет. Использование технологии smice.
• Увольнение по статье. «Подводные камни».