Противодействие мошенничеству и коррупции.
Выявление рисков, связанных с несоблюдением внешних /внутренних норм (комплаенс - риски).
Соблюдение требований международных стандартов и российских законодательных актов.

На семинаре будут рассмотрены стандартные политики по построению комплаенс – системы:

Кодекс корпоративной этики.
Антикоррупционная политика.
Политика принятия и дарения подарков, приглашений на мероприятия.
Политика сообщений о нарушениях этических стандартов.
Политика, регулирующая конфликт интересов. Этические стандарты поведения сотрудников при возникновении конфликта интересов.
Политика взаимодействия с регулирующими органами.
Политика конфиденциальности.

В программе семинара

1. Комплаенс как часть культуры и политики компании.

Комплаенс - часть системы внутреннего контроля и системы управления организации.
Международное и Российское законодательство в области комплаенс.
Международные стандарты антикоррупционного и санкционного комплаенса.
Функция комплаенс на предприятиях.
Современная практика организации комплаенс подразделений.
Комплаенс коррупционных и мошеннических рисков на предприятия.
Ответственность компании.

2. Антикоррупционная политика организации.

Антикоррупционная политика и антикоррупционные мероприятия.
Механизмы и инструменты, используемые в системе противодействия.
Подразделения или должностные лица, ответственные за профилактику коррупционных и иных правонарушений.

3. Кодекс деловой этики и (или) Положение о принципах ведения деятельности.

Кодекс этики и служебного поведения работников организации.

4. Организация противодействия коррупционным проявлениям в деятельности организации.

Квалифицирующие признаки мошенничества.
«Треугольник мошенничества». Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору.
Психологические и этические аспекты коррупционного поведения сотрудников компании.
Личностные особенности коррупционных преступников и морально-нравственные характеристики законопослушных служащих.
Некоторые вопросы, связанные с формированием девиантной мотивации коррупционной направленности у сотрудников.
Антикоррупционное психологическое сопровождение персонала.
Сущность и содержание антикоррупционного психолого-этического обеспечения профессиональной деятельности сотрудников.
Устранение явлений профессионально-психологической дезадаптации и основные способы повышения уровня антикоррупционной мотивации персонала.
Защита экономических интересов предприятия от мошеннических действий.
Понятие «взятка» и «коммерческий подкуп» в законодательстве РФ. Состав правонарушений.

5. Политика, регулирующая конфликт интересов.

Понятие «конфликт интересов» в антикоррупционном законодательстве.
Предотвращение и урегулирование конфликта интересов.
Опасность возникновения конфликтов в коллективе.
Подарки.
Совместная работа родственников.
Устранение рисков совмещения критических полномочий.

6. Работа с информацией.

Использование активов и работа с информацией.
Использование активов общества и обращение с информацией.

7. Политика взаимодействия с регулирующими органами.

Взаимоотношение с контрагентами, конкурентами и зависимыми лицами.
Должная осмотрительность.
Законопроект РФ «Об антимонопольном комплаенсе».
Взаимоотношение с регуляторами, контрольными и правоохранительными органами.
Предупреждение коррупционных рисков, возникающих в ходе проведения контрольных и надзорных проверок в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Взаимоотношение с государством и обществом.
Требования законодательства в области осуществления государственного контроля (надзора). Полномочия должностных лиц органа государственного контроля (надзора) при проведении проверки. Ответственность органа государственного контроля (надзора) и его должностных лиц при проведении проверки.
Права юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и защита их прав.

8. Профилактика коррупционных преступлений внутри компании.

Консультирование и обучение сотрудников организации.
Правовое поле при работе по противодействию коррупции.
Проблемы привлечения к уголовной ответственности за злоупотребление должностными полномочиями, превышение должностных полномочий, взяточничество и халатность.
Провокация взятки либо коммерческого подкупа. Судебно-следственная практика. Особенности применения наказания к должностным лицам.

9. Комплаенс-менеджмент.

Система внутреннего контроля и управление рисками.
Индикаторы коррупционных рисков и злоупотреблений.
Ответственность работников и процессуальные подходы, применяемые при выявлении коррупции и мошенничества на предприятии.
Способы и методы контроля, используемые для выявления фактов коррупции и мошенничества на предприятии.
Документальный и фактический контроль.
Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в сфере материально – технического снабжения.
Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления в инвестиционной деятельности (капитальные вложения и ремонт).
Виды коррупционных деяний, способы противодействия и выявления на производстве.

10. Цифровой бизнес комплаенс.

Цифровой бизнес комплаенс – новое направление в условиях цифровой трансформации экономики.
Вопросы соблюдения стандартов ответственного ведения бизнеса в цифровом пространстве.
Порядок получения сертификата международного стандарта ISO 37001:2016. Система менеджмента антивзяточничество (антикоррупция).
Рассмотрение современной практики и кейсов по выявлению фактов коррупции и корпоративного мошенничества на Российских предприятиях.

Руководители организаций; руководители и специалисты, отвечающие за противодействие коррупции и мошенничеству на предприятиях; сотрудники экономических, плановых, коммерческих отделов, отделов внутреннего контроля и аудита, специалисты подразделений безопасности (экономической безопасности).

Документ по окончанию семинара

Сертификат (на русском или английском языке)

Отзывы

Добавить отзыв

Наши пользователи еще не оставили отзывов о данной программе обучение. Станьте первым!

Комплаенс. Организация и построение комплаенс системы на предприятии

В программе семинара

Для кого предназначен семинар

Документ по окончанию семинара

Отзывы

Похожие курсы