Требования интегрированной системы менеджмента ISO 9001:2026, ISO 14001:2026, ISO 45001:2018. Внутренний аудит ISO 19011:2026

МОДУЛЬ 1

• Стандарты и нормативные документы в области систем менеджмента. Логика построения стандартов, единая структура стандартов. Термин «система менеджмента». Единые подходы к системе управления: PDCA, процессный подход, баланс интересов заинтересованных сторон, риск-ориентированный подход.
• Что такое контекст организации, примеры внешних и внутренних аспектов. Информация о контексте как основа для определения стратегических направлений. Примеры контекстов. Заинтересованные стороны – потребности и ожидания. Баланс потребностей. Возможно ли удовлетворить все ожидания и потребности заинтересованных сторон? Область применения системы менеджмента. Исключения из требований;
• Доп.урок. Изменения в подходах по рассмотрению контекста, области применения стандартов ISO 9001:2026, ISO 14001:2026;
• Менеджмент на основе процессного подхода: требования к процессам системы менеджмента, структуре и взаимодействию процессов, методам мониторинга и измерения. Необходимость документирования процессов, оценка и анализ процессов; Методы описания. Определение показателей по процессам. Отличия показателей результативности и эффективности. Нормирование показателей. Анализ примеров организаций. Анализ примера правильных и неправильных показателей;
• Лидерство и приверженность руководства. Политика в области интегрированной системы менеджмента в соответствии и как отражение контекста. Зачем нужна Политика? Самооценка руководителя как практика демонстрации лидерства. Обязанности, ответственность и полномочия. Практики документирования, виды организационных документов. Аспекты формирования оргструктуры, должностной инструкции. Консультации и участие в системе менеджмента. Значение и лучшие практики реализации;
• Доп.урок. Культура качества и этичное поведение;
• Планирование на основе рисков: термин, идентификация рисков и описание, оценка рисков, действия в отношении рисков, варианты действий по управлению рисками, интеграция действий в процессы. Анализ примеров;
• Профессиональные риски. Термины «опасность», «инцидент». Идентификация опасностей, рисков. Виды опасностей. Типовые перечни. Последствия. Методы оценки рисков. Законодательные и прочите требования. Действия, направленные на риски и возможности;
• Экологические аспекты. Прямые и косвенные аспекты. Деятельность – экологический аспект-воздействие-риски. Примеры для рассмотрения. В каких процессах искать и идентифицировать экологические аспекты? Значимые и незначимые экологические аспекты. Методы оценки значимости. Анализ примеров;
• Уточнения в требованиях к экологическим аспектам ISO 14001:2026;
• Законодательные и прочие требования. Обязательства по соблюдению: внешние нормативно-правовые акты и прочие требования. Учет применимых требований в работе с рисками и аспектами. Возможности. Цели на улучшение, измеримость целей. Практика постановки измеряемых целей. Методология SMART. Программы мероприятий;
• Доп.урок. Уточнения ISO 9001:2026, ISO 14001:2026. Практики работы с возможностями;
• Доп.урок. Планирование и управление изменениями;
• Требования к поддерживающим средствам и ресурсам. Роль поддержки, ключевые ресурсы;
• Персонал. Определение требований к персоналу. Достаточное количество, компетентность, личные качества, мотивация. Методы достижения и повышения компетентности. Алгоритм проведения обучения. Виды обучения, оценка результативности обучения. Примеры из практики. Внутрифирменные знания. Зачем нужен обмен знаниями в организации? Кто носитель ключевых знаний, которые нельзя потерять. Как организовать передачу знаний? Осведомленность как способ воздействия на человеческий фактор;
• Доп.урок. Новые технологии и возможные потребности в новых навыках, компетентности персонала;
• Инфраструктура. Что входит в понятие «инфраструктура». Требования к инфраструктуре. Как определить, какая инфраструктура нужна? Поддержание инфраструктуры, лучшие практики. Анализ фотоматериалов;
• Среда для осуществления процессов. Области факторов, влияющие на среду. Анализ фотоматериалов;
• Ресурсы для мониторинга и измерений. Планирование, закупка, эксплуатация, метрологический надзор. Учет требований законодательства в управлении ресурсами для мониторинга и измерений. Идентификация и способы идентификации. Что делать, если получен отрицательный результат калибровки и/или поверки средства измерения. Анализ фотоматериалов;
• Документирование ИСМ: какие документы требуются в интегрированной системе менеджмента. Документ-регламент и документ-запись, отличия. Требования к документированию. Ошибки в управлении документации;
• Процессы жизненного цикла / управление операциями. Планирование операционной деятельности: планирование требований к продукту/услуге, планирование технологии процессов, планирование контроля. Управление опасностями. Процессы, связанные с потребителем. Проектирование и разработка новой продукции: этапы, внесение изменений, верификация и валидация. Закупка. Значимые закупки для интегрированной системы менеджмента. Анализ критериев выбора и оценки поставщиков. Производство/оказание услуг, управляемые условия. Идентификация: 2 вида идентификации, анализ примеров. Прослеживаемость: ретроспективная и перспективная. Сохранность продукции. Факторы, влияющие на сохранность, анализ фотопримеров. Деятельность после поставки: какие виды деятельности относится, значимость для всех организаций. Не забыть про деятельность на аутсорсинге и провайдеров услуг аутсорсинга;
• Подготовленность к аварийным ситуациям. Взаимосвязь с рисками. Содержание действий по реагированию: алгоритмы, коммуникации, сроки. Смысл тестирования действий по готовности. Примеры чрезвычайных ситуаций в системе менеджмента качества;
• Выпуск продукции. Управление несоответствующими результатами. Немедленные действия по блокировке и сдерживанию. Идентификация и изоляция, анализ фотопримеров. Действия по работе с несоответствующими результатами: исправление, разрешение на отступление, выбраковка/утилизация. Важные аспекты для работающего процесса;
• Мониторинг и анализ интегрированной системы менеджмента. Важно: планирование мониторинга. Оценка соответствия законодательным и прочим требованиям. Взаимосвязь с законодательными требованиями. Удовлетворенность потребителей: почему важно дополнительно к работе с жалобами и рекламациями. Инструменты для оценки процессов и системы: внутренний аудит и анализ со стороны руководства. Практики оценки процессов: поведенческие аудиты, гигиенические аудиты;
• Анализ со стороны руководства. Участие высшего руководства, установленная периодичность. Входные данные для анализа интегрированной системы менеджмента. Анализ примеров. Выводы и результаты анализа;
• Улучшение. Инциденты, несоответствия и корректирующие действия. Отличия коррекции и корректирующего действия. Алгоритм работы по анализу причин и назначению корректирующих действий. Масштабный сбор данных и анализ данных по несоответствиям. Одно или несколько действий на несоответствие? Практики анализа причин. Оценка рисков новых действий. Постоянное улучшение.

Практические задания

• Разработка контекста организации;
• Разработка процессной модели организации
• Определение входных и выходных данных процесса, ресурсов, ответственного за процесс и показателей результативности процесса;
• Идентификация рисков процесса и мер управления;
• Идентификация опасностей и профессиональных рисков, мер управления;
• Идентификация экологических аспектов на примере процесса/операции организации;
• Идентификация рисков, экологических аспектов на основе фотоматериалов;
• Формулирование измеримых целей и мероприятий по улучшению интегрированной системы менеджмента;
• Поиск несоответствий по фотоматериалам в области планирования и эксплуатации средств измерения;
• Определение несоответствий продукта/услуга и назначение последующих действий.

МОДУЛЬ 2

• Зачем нужен аудит? Место и значение внутреннего аудита в системах менеджмента, в цикле PDCA. Требования для построения внутреннего аудита интегрированной системы менеджмента: ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO 19011. Принципы аудита и что это означает на практике, анализ примеров;
• Аудиторы: компетентность, личные качества. Подбор аудиторов в организации;
• Менеджмент программ аудита. Цели аудита. Риски и возможности. Ресурсы. Управление результатами аудита;
• Виды и форматы аудитов: особенности, преимущества, риски/недостатки;
• Планирование и подготовка индивидуального аудита. Подбор критериев, методов аудита. Практика чек-листов. Варианты применяемых чек-листов на практике. Стандартизованные и индивидуальные чек-листы;
• Проведение аудита: этапы аудита на месте. Задачи вступительной беседы. Методы исследования на аудите: документированная информация, наблюдение, интервью. Преимущества и недостатки каждого метода, меры управления. Практика применения методов аудита на основе риск-ориентированного подхода;
• Коммуникация. Аспекты коммуникации внутреннего аудита. Виды вопросов, результативность вопросов. Скрипт стандартного интервью. Типы собеседников и управление диалогом с ними;
• Выборка аудита. Верификация свидетельств аудита. Прослеживание свидетельств аудита;
• Заключения по аудиту. Учет аспектов контекста, культуры качества в заключениях аудита. Практика оценки. Управление возражениями и аргументирование;
• Завершение аудита. Заключительная беседа. Отчетная документация;
• Прослеживание дальнейших действий по результатам внутреннего аудита. Определение взаимосвязи внутреннего аудита с последующими корректирующими действиями.

Практические работы:

• Разработка чек-листа: подбор критериев, методов аудита на основе рисков;
• Сбор свидетельств по документированной информации системы менеджмента;
• Сбор свидетельств по наблюдениям;
• Сбор свидетельств по интервью по критериям системы менеджмента;
• Формирование заключений по аудиту.

Оценка знаний.